重要提示
富蘭克林國海深化價(jià)值(450004,基金吧)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2008年3月21日證監(jiān)基金字2008406號(hào)文核準(zhǔn)募集，本基金的基金合同于2008年7月3日生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2014年1月3日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2013年12月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)總部路1號(hào)中國－東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層
辦公地址：上海浦東世紀(jì)大道8號(hào)上海國金中心二期9層
法定代表人：吳顯玲
成立日期：2004年11月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]145號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.2億元人民幣
存續(xù)期限：50年
聯(lián)系人：沈增
聯(lián)系電話：021-3855 5555
股權(quán)結(jié)構(gòu)：國海證券股份有限公司（原名“國海證券(000750,股吧)有限責(zé)任公司”）持有51%股權(quán)，鄧普頓國際股份有限公司持有49%股權(quán)
�。ǘ┲饕藛T情況
1、董事會(huì)成員：
董事長(zhǎng)吳顯玲女士，中共黨員，管理學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國人民銀行廣西壯族自治區(qū)金融管理處主任科員，廣西證券交易中心副總經(jīng)理（主持全面工作），廣西證券登記有限責(zé)任公司法定代表人、總經(jīng)理，廣西證券有限責(zé)任公司副總裁，國海證券有限責(zé)任公司副總裁，國海富蘭克林基金管理有限公司督察長(zhǎng)�，F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司董事長(zhǎng)、代為履行總經(jīng)理職責(zé)。
副董事長(zhǎng)William Y. Yun先生，工商管理學(xué)碩士，歷任Fiduciary Trust Company International總裁、Franklin Templeton Institutional, LLC總裁，現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資集團(tuán)執(zhí)行副總裁。
董事張雅鋒女士，中共黨員，研究生學(xué)歷。歷任廣西壯族自治區(qū)商業(yè)廳副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，廣西憑祥市委副書記、廣西商業(yè)大廈副總經(jīng)理、廣西南方商業(yè)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、黨總支書記，廣西壯族自治區(qū)證券辦發(fā)行部主任、中國證監(jiān)會(huì)南寧特派辦副主任、廣西投資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、廣西證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股籌備組組長(zhǎng)、國海證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、黨委書記，國海富蘭克林基金管理有限公司董事長(zhǎng)、董事�，F(xiàn)任廣西投資集團(tuán)有限公司董事、國海證券股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記、國海良時(shí)期貨有限公司董事、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。
董事齊國旗先生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任河南大學(xué)黨委組織部干部科科長(zhǎng)，君安證券有限責(zé)任公司債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，國泰君安證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)一部、資本運(yùn)作總部副總經(jīng)理、收購兼并總部上海業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，民生證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，國海證券有限責(zé)任公司副總裁、總裁，國海良時(shí)期貨有限公司董事，國海富蘭克林基金管理有限公司董事�，F(xiàn)任國海證券股份有限公司總裁、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事，國海證券股份有限公司深圳分公司總經(jīng)理。
董事胡德忠先生，中共黨員，管理學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任廣西證券有限責(zé)任公司深圳營業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，深圳深南中路證券營業(yè)部總經(jīng)理，廣西證券（2011年10月增資擴(kuò)股并更名為國海證券）有限責(zé)任公司公司總經(jīng)理助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海凱石投資管理有限公司董事副總經(jīng)理，國海證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理、公司常務(wù)副總裁兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理，國海證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理。現(xiàn)任國海證券股份有限公司常務(wù)副總裁，國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。
董事Gregory E. McGowan先生，博士學(xué)歷�，F(xiàn)任鄧普頓國際股份有限公司執(zhí)行副總裁，國海富蘭克林基金管理有限公司股東代表等職務(wù)。
董事張偉先生，碩士研究生學(xué)歷。歷任澳紐銀行集團(tuán)（悉尼）企業(yè)銀行主任、香港上海匯豐銀行國際信托有限公司副總裁、銀行家信托有限公司（英國）聯(lián)席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志銀行（香港）副總裁。現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資（亞洲）有限公司大中華區(qū)總監(jiān)及董事。
獨(dú)立董事張忠國先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任廣西柳州地區(qū)財(cái)政局副局長(zhǎng)，廣西鹿寨縣人民政府副縣長(zhǎng)，柳州地區(qū)行署副秘書長(zhǎng)、財(cái)辦主任，廣西財(cái)政廳預(yù)算處處長(zhǎng)，廣西財(cái)政廳總會(huì)計(jì)師、副廳長(zhǎng)（享受正廳級(jí)待遇）�，F(xiàn)任廣西注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、廣西五洲交通(600368,股吧)股份有限公司獨(dú)立董事。
獨(dú)立董事黃湘平先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷，兼職教授。歷任湖南省人大常委會(huì)處長(zhǎng)、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省體改委副主任，湖南省證券委副主任，湖南省證監(jiān)會(huì)主任（黨組書記）, 中國證監(jiān)會(huì)武漢辦主任、黨委書記，中國證監(jiān)會(huì)湖北局局長(zhǎng)、黨委書記，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、會(huì)長(zhǎng)、黨委書記�，F(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會(huì)咨詢委員會(huì)副主任。
獨(dú)立董事陳偉力女士，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任美國斯坦福大學(xué)訪問學(xué)者，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司副總經(jīng)理，中國國際技術(shù)智力合作公司總經(jīng)理兼黨委書記�，F(xiàn)任天津市海運(yùn)股份有限公司獨(dú)立董事。
獨(dú)立董事洪榮光先生，MBA商學(xué)碩士。歷任臺(tái)灣亞洲證券股份有限公司董事長(zhǎng)及第一大股東（后與元大京華證券股份有限公司合并）、H&Q（Hambrecht & Quist Group）漢茂風(fēng)險(xiǎn)投資公司董事、越南國家投資基金公司董事、鄧普頓新興市場(chǎng)信托股份有限公司董事、鄧普頓開發(fā)中國投資信托基金（盧森堡）董事、臺(tái)股指數(shù)基金公司（英國）董事、菲律賓信安銀行董事、富蘭克林鄧普頓國際基金董事、益民基金管理有限公司獨(dú)立董事�，F(xiàn)任興亞置業(yè)集團(tuán)（中國）董事長(zhǎng)、亞洲環(huán)球證券公司（香港）董事長(zhǎng)、菲律賓信安銀行獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
監(jiān)事余天麗女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任富達(dá)基金（香港）有限公司投資服務(wù)代表，Asiabondportal.com營銷助理，富達(dá)基金（香港）有限公司亞洲區(qū)項(xiàng)目經(jīng)理，英國保誠資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略及產(chǎn)品發(fā)展部副董事，瑞士信貸資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司亞洲區(qū)產(chǎn)品發(fā)展部總監(jiān)，工銀瑞信基金管理有限公司專戶投資部產(chǎn)品負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓資本控股有限公司（富蘭克林鄧普頓投資集團(tuán)全資子公司）亞洲區(qū)產(chǎn)品策略部董事。
監(jiān)事李慧女士，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷。歷任廣西證券有限責(zé)任公司上海營業(yè)部財(cái)務(wù)部及交易部經(jīng)理，廣西證券有限責(zé)任公司稽核部總經(jīng)理，國海證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理，國海證券股份有限公司總裁助理�，F(xiàn)任國海證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司監(jiān)事。
監(jiān)事張志強(qiáng)先生，CFA，紐約州立大學(xué)（布法羅）計(jì)算機(jī)科學(xué)碩士，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)碩士。歷任美國Enreach Technology Inc.軟件工程師，海通證券股份有限公司研究所高級(jí)研究員，友邦華泰基金管理有限公司高級(jí)數(shù)量分析師，國海富蘭克林基金管理有限公司首席數(shù)量分析師、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。現(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司量化與指數(shù)投資總監(jiān)、金融工程部總經(jīng)理、國富滬深300指數(shù)增強(qiáng)基金基金經(jīng)理、職工監(jiān)事。
監(jiān)事戴剛先生，工商管理碩士、專業(yè)會(huì)計(jì)碩士， FRM、CFA。歷任重慶工程建設(shè)總公司預(yù)算管理部助理工程師、韓國三星集團(tuán)上海代表處建設(shè)項(xiàng)目投資經(jīng)理、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理、浦銀安盛基金管理有限公司籌備組成員、風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)、職工監(jiān)事�，F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理、職工監(jiān)事。
3、經(jīng)營管理層人員
副總經(jīng)理張曉東先生，美國多米尼克學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)政治分析碩士。歷任中國企業(yè)管理無錫培訓(xùn)中心助教、中歐管理研究生項(xiàng)目（現(xiàn)改為中歐國際管理學(xué)院）助教/中方院長(zhǎng)助理，無錫虹美電器集團(tuán)銷售/項(xiàng)目經(jīng)理，美國紐堡太平洋(601099,股吧)投資管理公司高級(jí)投資經(jīng)理， 陽光國際管理公司董事， 中信資本市場(chǎng)控股公司董事（非董事會(huì)成員），國海富蘭克林基金管理有限公司基金經(jīng)理�，F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理兼公募基金投資決策委員會(huì)主席，首席基金經(jīng)理，管理國富彈性(450002,基金吧)市值股票基金及國富深化價(jià)值股票基金。
副總經(jīng)理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非執(zhí)業(yè)），律師（非執(zhí)業(yè)），中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中國技術(shù)進(jìn)出口總公司金融部副總經(jīng)理、融通基金管理有限公司基金經(jīng)理、申萬巴黎基金管理有限公司（現(xiàn)“申萬菱信基金管理有限公司”）基金經(jīng)理、國海富蘭克林基金管理有限公司高級(jí)顧問、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理�，F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究分析部總經(jīng)理，國富中國收益混合基金和國富研究精選基金基金經(jīng)理。
副總經(jīng)理李彪先生，碩士研究生，副研究員。歷任內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講師、中國證監(jiān)會(huì)海南證監(jiān)局證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管處處長(zhǎng)、證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)、稽查處處長(zhǎng)、國海富蘭克林基金管理有限公司督察長(zhǎng)助理、督察長(zhǎng)。現(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理。
注：本報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)國海富蘭克林基金管理有限公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過，自2013 年9 月9 日起李雄厚先生不再擔(dān)任本基金管理公司總經(jīng)理職務(wù)（詳情請(qǐng)參見2013 年9 月10 日刊登的《國海富蘭克林基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告》）。在新任總經(jīng)理正式就任前，由董事長(zhǎng)吳顯玲女士代為履行總經(jīng)理職責(zé)，吳顯玲女士簡(jiǎn)歷詳見董事會(huì)成員介紹。
4、督察長(zhǎng)
督察長(zhǎng)儲(chǔ)麗莉女士，中共黨員，英國倫敦大學(xué)亞非學(xué)院法律碩士。歷任上海物資貿(mào)易中心股份有限公司法律顧問、投資經(jīng)營部副總經(jīng)理、李寧體育（上海）有限公司法律顧問。2005 年加入國海富蘭克林基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司法律顧問、高級(jí)法律顧問、監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。自2006年起，還同時(shí)兼任公司董事會(huì)秘書�，F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司督察長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書、高級(jí)法律顧問。
5、本基金基金經(jīng)理基本情況
現(xiàn)任基金經(jīng)理
張曉東先生，美國多米尼克學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)政治分析碩士。歷任中國企業(yè)管理無錫培訓(xùn)中心助教、中歐管理研究生項(xiàng)目（現(xiàn)改為中歐國際管理學(xué)院）助教/中方院長(zhǎng)助理，無錫虹美電器集團(tuán)銷售/項(xiàng)目經(jīng)理，美國紐堡太平洋投資管理公司高級(jí)投資經(jīng)理， 陽光國際管理公司董事， 中信資本市場(chǎng)控股公司董事（非董事會(huì)成員），國海富蘭克林基金管理有限公司基金經(jīng)理�，F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理，公募投資決策委員會(huì)主席，首席基金經(jīng)理，管理國富彈性市值股票基金及國富深化價(jià)值股票基金。
歷任基金經(jīng)理
無，該基金自成立以來一直由張曉東先生擔(dān)任基金經(jīng)理，沒有發(fā)生基金經(jīng)理變更。
6、投資決策委員會(huì)成員
本基金采取集體投資決策制度。
投資決策委員會(huì)由下述委員組成：吳顯玲女士（董事長(zhǎng)、代為履行總經(jīng)理職責(zé)）；張曉東先生（公司副總經(jīng)理、公募基金投資決策委員會(huì)主席、首席基金經(jīng)理）；徐荔蓉先生（公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究分析部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）；朱國慶先生（權(quán)益投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）；刁暉宇先生（固定收益投資總監(jiān)、QDII投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）；張志強(qiáng)先生（量化與指數(shù)投資總監(jiān)、金融工程部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、職工監(jiān)事）；戴剛先生（風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理、職工監(jiān)事）；趙曉東先生（基金經(jīng)理）。
儲(chǔ)麗莉女士（督察長(zhǎng)）有權(quán)列席投資決策委員會(huì)的任何會(huì)議。
7、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座9層
法定代表人：蔣超良
成立日期：2009年1月15日
注冊(cè)資本：32,479,411.7萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-63201510
傳真：010-63201816
聯(lián)系人：李芳菲
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長(zhǎng)。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國《全球托管人》評(píng)為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)養(yǎng)老金管理中心、技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)（放心保）資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工140余名，其中高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師、律師等專家10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2013年12月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共188只，包括富國天源平衡(100016,基金吧)混合型證券投資基金、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)(519029,基金吧)混合型證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)(519017,基金吧)股票型證券投資基金、大成景陽領(lǐng)先(519019,基金吧)股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)(160910,基金吧)混合型證券投資基金、長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)(519039,基金吧)股票型證券投資基金、博時(shí)內(nèi)需增長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、漢盛證券投資基金(500005,基金吧)、裕隆證券投資基金(184692,基金吧)、景福證券投資基金(184701,基金吧)、鴻陽證券投資基金(184728,基金吧)、豐和價(jià)值證券投資基金(184721,基金吧)、久嘉證券投資基金(184722,基金吧)、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值(080001,基金吧)證券投資基金、寶盈鴻利證券投資基金、大成價(jià)值增長(zhǎng)(090001,基金吧)證券投資基金、大成債券(090002,基金吧)投資基金、銀河穩(wěn)健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長(zhǎng)盛中信全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金、長(zhǎng)信利息收益(519999,基金吧)開放式證券投資基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選(510081,基金吧)證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)(260104,基金吧)開放式證券投資基金、萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金、大成精選增值(090004,基金吧)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信銀利精選(519997,基金吧)開放式證券投資基金、富國天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選(100022,基金吧)混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金、中海分紅增利(398011,基金吧)混合型證券投資基金、國泰貨幣市場(chǎng)(020007,基金吧)證券投資基金、新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選(519688,基金吧)股票證券投資基金、泰達(dá)宏利貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金、景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300(519300,基金吧)指數(shù)證券投資基金、信誠四季紅(550001,基金吧)混合型證券投資基金、富國天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金、富蘭克林國海彈性市值(450002,基金吧)股票型證券投資基金、益民貨幣市場(chǎng)(560001,基金吧)基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)(200007,基金吧)混合型證券投資基金、中郵核心優(yōu)選(590001,基金吧)股票型證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)貳號(hào)(260109,基金吧)股票型證券投資基金、交銀施羅德成長(zhǎng)(519692,基金吧)股票證券投資基金、長(zhǎng)盛中證100指數(shù)(519100,基金吧)證券投資基金、泰達(dá)宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力(580002,基金吧)股票型證券投資基金、鵬華動(dòng)力混合型證券投資基金、寶盈策略股票型證券投資基金、國泰金牛股票型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)(560003,基金吧)混合型證券投資基金、中郵核心成長(zhǎng)(590002,基金吧)股票型證券投資基金、華夏復(fù)興股票型證券投資基金、富國天成紅利(100029,基金吧)靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)信雙利優(yōu)選(519991,基金吧)靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價(jià)值股票型證券投資基金、申萬巴黎競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(310368,基金吧)股票型證券投資基金、新華優(yōu)選成長(zhǎng)股票型證券投資基金、金元惠理成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩(wěn)健雙盈債券(350006,基金吧)型證券投資基金、中海藍(lán)籌靈活配置(398031,基金吧)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信利豐債券(519989,基金吧)型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒(519698,基金吧)股票證券投資基金、東吳進(jìn)取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、銀華內(nèi)需股票型證券投資基金(LOF)、大成行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)、景順長(zhǎng)城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金、東吳貨幣市場(chǎng)證券投資基金、博時(shí)創(chuàng)業(yè)股票型證券投資基金、招商信用債券型證券投資基金、易方達(dá)消費(fèi)行業(yè)股票型證券投資基金、富國匯利分級(jí)債券型證券投資基金、大成景豐分級(jí)債券型證券投資基金、興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金、大成深證成長(zhǎng)40交易型開放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長(zhǎng)40交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、泰達(dá)宏利領(lǐng)先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信四季收益?zhèn)妥C券投資基金、招商安瑞進(jìn)取型證券投資基金、匯添富社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費(fèi)服務(wù)行業(yè)股票型證券投資基金、易方達(dá)黃金主題證券投資基金（LOF）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮成長(zhǎng)股票型證券投資基金、嘉實(shí)領(lǐng)先成長(zhǎng)股票型證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進(jìn)制造股票證券投資基金、上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本型證券投資基金、招商安達(dá)混合型證券投資基金、交銀施羅德深證300價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金、南方中國股票指數(shù)證券投資基金（LOF）、交銀施羅德深證300價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）、長(zhǎng)信內(nèi)需股票型證券投資基金、大成中證內(nèi)地消費(fèi)主題指數(shù)證券投資基金、中海消費(fèi)股票型證券投資基金、長(zhǎng)盛同瑞指數(shù)分級(jí)證券投資基金、景順長(zhǎng)城核心競(jìng)爭(zhēng)力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲（除日本）機(jī)會(huì)股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、申萬菱信中小板指數(shù)分級(jí)證券投資基金、廣發(fā)消費(fèi)品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本型證券投資基金、匯添富理財(cái)14天債券型證券投資基金、嘉實(shí)全球房地產(chǎn)證券投資基金、金元惠理新經(jīng)濟(jì)主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金、嘉實(shí)理財(cái)寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財(cái)債券型證券投資基金、安信目標(biāo)收益?zhèn)妥C券投資基金、富國7天理財(cái)寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財(cái)21天債券型證券投資基金、易方達(dá)中債新綜合指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現(xiàn)金增利貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城支柱產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、易方達(dá)月月利理財(cái)債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金、鵬華理財(cái)21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金、萬家14天理財(cái)債券型證券投資基金、華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金、金元惠理惠利混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商雙債增強(qiáng)分級(jí)債券型證券投資基金、景順長(zhǎng)城品質(zhì)股票型證券投資基金、中�？赊D(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金、融通標(biāo)普中國可轉(zhuǎn)債指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、大成現(xiàn)金寶場(chǎng)內(nèi)實(shí)時(shí)申贖貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金、國泰中國企業(yè)境外高收益?zhèn)妥C券投資基金、富蘭克林國海焦點(diǎn)驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金、景順長(zhǎng)城滬深30等權(quán)重交易型開放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)聚源定期開放債券型證券投資基金、大成景安短融債券型證券投資基金、嘉實(shí)研究阿爾法股票型證券投資基金、新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金、富國目標(biāo)收益一年期純債債券型證券投資基金、匯添富高息債債券型證券投資基金、東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金、南方穩(wěn)利一年定期開放債券型證券投資基金、景順長(zhǎng)城四季金利純債債券型證券投資基金、華夏永�；旌闲妥C券投資基金、嘉實(shí)豐益信用定期開放債券型證券投資基金、國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金、交銀施羅德定期支付雙息平衡混合型證券投資基金、光大保德信現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金、易方達(dá)投資級(jí)信用債債券型證券投資基金、廣發(fā)趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)盛雙月紅一年期定期開放債券型證券投資基金、富國國有企業(yè)債債券型證券投資基金、富安達(dá)信用主題輪動(dòng)純債債券型發(fā)起式證券投資基金、景順長(zhǎng)城滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、中郵定期開放債券型證券投資基金、安信永利信用定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、大成景祥分級(jí)債券型證券投資基金、富蘭克林國海歲歲恒豐定期開放債券型證券投資基金、景順長(zhǎng)城景益貨幣市場(chǎng)基金、萬家市政定期開放債券型證券投資基金、建信穩(wěn)定添利債券型證券投資基金、上投摩根雙債增利債券型證券投資基金、嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金。
（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作,對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
�。ㄈ┗鹜泄苋藢�(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理：
1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；
3、書面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
�。ㄒ唬┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)總部路1號(hào)中國－東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層
辦公地址：上海浦東世紀(jì)大道8號(hào)上海國金中心二期9層
法定代表人：吳顯玲
聯(lián)系人：白雨杉
聯(lián)系電話：021-3855 5678
傳真：021-6887 0708
2、代銷機(jī)構(gòu)：
�。�1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：蔣超良
聯(lián)系人：劉一寧
電話：010-85108227
傳真：010-85109219
客戶服務(wù)電話：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
�。�2）中國工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
客戶服務(wù)電話：95588
聯(lián)系人：查櫻
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：田國立
客戶服務(wù)電話：95566
公司網(wǎng)址：www.boc.cn
�。�4）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：王洪章
電話：010-66275654
傳真：010-66275654
聯(lián)系人：王琳
客戶服務(wù)電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（5）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：牛錫明
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
�。�6）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：鄧炯鵬
客戶服務(wù)電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
�。�7）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座
地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座
傳真：010-65550827
聯(lián)系人：豐靖
客戶服務(wù)電話：95558
公司網(wǎng)址：bank.ecitic.com
（8）華夏銀行(600015,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號(hào)
法定代表人：吳建
電話：010-85238667
傳真：010-85238680
聯(lián)系人：鄭鵬
客戶服務(wù)電話：95577
公司網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
�。�9）中國民生銀行(600016,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
傳真：010-57092611
聯(lián)系人：楊成茜
客戶服務(wù)電話：95568
公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（10）中國光大銀行(601818,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)光大中心
法定代表人：唐雙寧
聯(lián)系人：李偉
電話：010-63636155
傳真：010-63630661
客戶服務(wù)電話：95595
公司網(wǎng)址：www.cebbank.com
�。�11）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：吉曉輝
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
聯(lián)系人：唐苑
客戶服務(wù)電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
�。�12）寧波銀行(002142,股吧)股份有限公司
住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯(lián)系人：胡技勛
客戶服務(wù)電話：96528（上海、北京地區(qū)962528）
公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
�。�13）東莞銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法定代表人：廖玉林
電話：0769-22119061
傳真：0769-22117730
聯(lián)系人：陳幸
客戶服務(wù)電話：4001196228
公司網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
�。�14）渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201-205號(hào)
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201-205號(hào)
法定代表人：劉寶鳳
聯(lián)系人：王宏
傳真：022-58316569
客戶服務(wù)電話：400-888-8811
公司網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
（15）杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：杭州市建國中路99號(hào)
法定代表人：張晨
聯(lián)系人：胡瑩
電話：0571-87923324
傳真：0571-87923214
客服電話：96592
公司網(wǎng)址：www.urcb.com
�。�16）蘇州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
法定代表人：王蘭鳳
聯(lián)系人：楊晨
電話：0512-69868373
傳真：0512-69868370
客服電話：96067
公司網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
�。�17）國海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路13號(hào)
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)國海大廈
法定代表人：張雅鋒
電話：0755－83709350
傳真：0755－83704850
聯(lián)系人：牛孟宇
客戶服務(wù)電話：95563
公司網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
�。�18）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
客戶服務(wù)電話：400-8888-108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
�。�19）國泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：萬建華
客戶服務(wù)電話：400-8888-666
公司網(wǎng)址：www.gtja.com
�。�20）海通證券(600837,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
聯(lián)系人：李笑鳴
客戶服務(wù)電話：95553或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
公司網(wǎng)址：www.htsec.com
�。�21）中國銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：陳有安
客戶服務(wù)電話：400-888-8888
電話：010-66568430
聯(lián)系人：田薇
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（22）興業(yè)證券(601377,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21層
法定代表人：蘭榮
客戶服務(wù)電話： 95562
業(yè)務(wù)聯(lián)系電話：021-38162212
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：黃英
公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
�。�23）申銀萬國證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：儲(chǔ)曉明
電話：021-54033888
客戶服務(wù)電話：95523、4008895523
聯(lián)系人：鄧寒冰
公司網(wǎng)址：www.sywg.com
（24）招商證券(600999,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：林生迎
客戶服務(wù)電話：95565、400-8888-111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（25）中信證券(600030,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
法定代表人：王東明
電話：010-60838888
傳真：010-60833739
聯(lián)系人：陳忠
客戶服務(wù)電話：95558
公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
�。�26）齊魯證券有限公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：吳陽
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889357
客戶服務(wù)電話：95538
公司網(wǎng)址： www.qlzq.com.cn
（27）廣發(fā)證券(000776,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
電話：020-87555888
客戶服務(wù)電話：95575
聯(lián)系人：黃嵐
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
�。�28）東北證券(000686,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：矯正中
聯(lián)系人：安巖巖
電話：0431-85096517
客戶服務(wù)電話：400-600-0686
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
�。�29）山西證券(002500,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686659
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：郭熠
客戶服務(wù)電話：400-666-1618、95573
公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn
�。�30）財(cái)富證券有限責(zé)任公司
地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國際財(cái)富中心26層
法定代表人：孫智勇
電話：0731-4403319
傳真：0731-4403439
聯(lián)系人：郭磊
客戶服務(wù)電話：0731-4403340
公司網(wǎng)址：www.cfzq.com
�。�31）天相投資顧問有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街(000402,股吧)19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
傳真：010-66045521
客戶服務(wù)電話：010-66045678
聯(lián)系人：林爽
聯(lián)系電話：010-66045608
公司網(wǎng)址：www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)站：www.jjm.com.cn
�。�32）南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)
法人代表：張華東
聯(lián)系電話：025-83364032
聯(lián)系人：徐翔
傳真：025-83320066
客戶服務(wù)電話：400-828-5888
公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
�。�33）中信證券（浙江）有限責(zé)任公司
住所：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層
法定代表人：沈強(qiáng)
聯(lián)系人：王霈霈
聯(lián)系電話：0571-87112507
傳真：0571-85783771
客戶服務(wù)電話：95548
公司網(wǎng)址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn
�。�34）華泰證券(601688,股吧)股份有限公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-83290979
傳真：025-51863323
聯(lián)系人：萬鳴
客戶服務(wù)電話：95597
公司網(wǎng)址： www.htsc.com.cn
�。�35）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國際大廈12樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：0731-84451488
傳真：021-68865680
聯(lián)系人：鐘康鶯
聯(lián)系人電話：021-68634518-8503
客戶服務(wù)電話：400-888-1551
公司網(wǎng)址：www.xcsc.com
（36）安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道鳳凰大廈1棟9層
法定代表人：牛冠興
聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82825551
傳真：0755-82558355
客戶服務(wù)電話：400-8001-001
公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn
�。�37）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國際金融大廈A棟41層
通訊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：杜航
傳真：0791-86770178
聯(lián)系電話：0791-86768763
聯(lián)系人：余雅娜
客服電話：400-8866-567
公司網(wǎng)址：www.avicsec.com
（38）國元證券(000728,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)
通訊地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)
法定代表人：蔡詠
電話：0551-62246273
傳真：0551-62272108
聯(lián)系人：陳琳琳
客戶服務(wù)電話：400-8888-777或95578、安徽省內(nèi)客服電話：96888
公司網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
�。�39）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)
通訊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)
法定代表人：郁忠民
聯(lián)系人：張瑾
聯(lián)系電話：021-53519888
客戶服務(wù)電話：021-962518，4008-918-918（全國）
公司網(wǎng)址：www.962518.com
�。�40）光大證券(601788,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：薛峰
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
聯(lián)系人：劉晨、李芳芳
客戶服務(wù)電話：10108998、400-888-8788、95525
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
（41）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
通訊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：孫名揚(yáng)
電話：0451-85863696
傳真：0451-82287211
聯(lián)系人：張宇宏
客戶服務(wù)電話：400-666-2288
公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
�。�42）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：劉化軍
聯(lián)系人：王一彥
電話：021-20333910
傳真：021-50498825
客戶服務(wù)電話：95531；400-888-8588
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
�。�43）國信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：齊曉燕
客戶服務(wù)電話: 95536
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
�。�44）宏源證券(000562,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)
法定代表人：馮戎
電話：010-88085338
傳真：010-88085240
聯(lián)系人：李巍
客戶服務(wù)電話：4008-000-562（全國）
公司網(wǎng)址：www.hysec.com
�。�45）華寶證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：陳林
電話：021-68778075
傳真：021-68778113
聯(lián)系人：宋歌
客戶咨詢電話：400-820-9898
公司網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
�。�46）華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福州市五四路新天地大廈7、8層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
客戶服務(wù)電話：96326（福建省外加撥0591）
公司網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
�。�47）長(zhǎng)江證券(000783,股吧)股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：胡運(yùn)釗
聯(lián)系人：李良
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客戶服務(wù)熱線：95579或4008-888-999
客戶服務(wù)網(wǎng)站：www.95579.com
�。�48）中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪(600336,股吧)大廈15層（1507-1510室）
法定代表人：楊寶林
聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務(wù)熱線：95548
公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（49）財(cái)富里昂證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓
法定代表人：羅浩
電話：021-38784818
傳真：021-68775878
聯(lián)系人：倪丹
客戶服務(wù)電話：021-68777877
公司網(wǎng)址：www.cf-clsa.com
�。�49）上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：敖玲
電話：021-58788678
傳真：021—58787698
客服電話：400-089-1289
公司網(wǎng)站： www.erichfund.com
（50）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：潘世友
電話：021-54509998
傳真：021-64385308
客戶服務(wù)電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
�。�51）杭州數(shù)米基金銷售有限公司
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
聯(lián)系人：周嬿旻
電話：0571-28829790
傳真：0571-26698533
客戶服務(wù)電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（52）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
法定代表人：楊文斌
聯(lián)系人：張茹
電話：021-58870011
傳真：021-68596916
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com
�。�53）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
注冊(cè)地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號(hào)205室
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：方成
電話：021-38602377
傳真：021-38602300
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（54）深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：鄧愛萍
電話：0755-33227950
傳真：0755-82080798
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（55）北京展恒基金銷售有限公司
辦公地址：北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號(hào)民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：焦琳
客戶服務(wù)電話：400-888-6661
公司網(wǎng)址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com
�。�56）和訊信息科技有限公司
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22 號(hào)泛利大廈1002 室
法定代表人：王莉
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
和訊理財(cái)客網(wǎng)址： licaike.hexun.com
（57）萬銀財(cái)富(北京)基金銷售有限公司
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓3201
法定代表人：李招弟
客戶服務(wù)電話：400-808-0069
公司網(wǎng)址：www.wy-fund.com
�。ǘ┳�(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)總部路1號(hào)中國－東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層
辦公地址：上海浦東世紀(jì)大道8號(hào)上海國金中心二期9層
法定代表人：吳顯玲
電話：021-3855 5601
聯(lián)系人：董衛(wèi)軍
�。ㄈ┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞�(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、黎明
�。ㄋ模⿲徲�(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴(600663,股吧)環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6樓
辦公地址：上海市盧灣區(qū)湖濱路 202 號(hào)企業(yè)天地 2 號(hào)樓普華永道中心 11 樓
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：沈兆杰
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、張振波
四、基金名稱
富蘭克林國海深化價(jià)值股票型證券投資基金
五、基金的類型
股票型開放式證券投資基金
六、基金的投資目標(biāo)
本基金以富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)環(huán)球資產(chǎn)管理平臺(tái)為依托，針對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展中出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性特征，投資于具有估值優(yōu)勢(shì)和成長(zhǎng)潛力的上市公司的股票以及各種投資級(jí)債券，爭(zhēng)取達(dá)到基金財(cái)產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增值的目的。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、債券以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其中，股票投資范圍包括所有在國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票；債券投資范圍包括國內(nèi)國債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他產(chǎn)品，基金管理人在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝�，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合的范圍為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%－95%，債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年期以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
八、基金的投資策略
本基金采取“自下而上”的選股策略和“自上而下”的資產(chǎn)配置策略相結(jié)合的主動(dòng)投資管理策略。
“自下而上”的方法主要通過財(cái)務(wù)模型和估值手段建立選股標(biāo)準(zhǔn)，充分挖掘具有估值優(yōu)勢(shì)和成長(zhǎng)潛力的上市公司，并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化、市場(chǎng)出現(xiàn)的各種套利機(jī)會(huì)及對(duì)未來發(fā)展趨勢(shì)的判斷，確定最終的股票組合。
“自上而下”的組合構(gòu)建方法，主要是從宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，到行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，再到上市公司的具體發(fā)展前景和未來的盈利分析，確定本基金的資產(chǎn)配置。
具體分解為如下幾個(gè)環(huán)節(jié)：
1、股票選擇策略
本基金運(yùn)用雙層次價(jià)值發(fā)現(xiàn)模型進(jìn)行股票選擇。首先運(yùn)用數(shù)量化的估值方法辨識(shí)上市公司的“初級(jí)價(jià)值”，并選取出估值水平低于市場(chǎng)平均的價(jià)值型股票形成初級(jí)股票池；之后透過分析初級(jí)股票池中上市公司的盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量、成長(zhǎng)潛力等各項(xiàng)動(dòng)態(tài)指標(biāo)，發(fā)掘出目前價(jià)值低估、未來具有估值提升空間的股票，也就是在初級(jí)價(jià)值股票中進(jìn)行價(jià)值精選、發(fā)掘上市公司的“深化價(jià)值”以形成次級(jí)股票池。
具體選股策略如下：
�。�1）尋找具有“初級(jí)價(jià)值”的股票形成初級(jí)股票池：股票分析員針對(duì)上市公司的估值水平進(jìn)行分析，挑選出具有估值優(yōu)勢(shì)股票，具體的選股標(biāo)準(zhǔn)包括P/E或P/B處于市場(chǎng)平均水平以下等。
�。�2）尋找具有“深化價(jià)值”的股票形成次級(jí)股票池：股票分析員針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的過程中，上市公司的投資價(jià)值加劇分化的特點(diǎn)，著重評(píng)估公司內(nèi)部及外部競(jìng)爭(zhēng)能力的變化，并關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)和公司透明度的變化，通過建立財(cái)務(wù)模型和估值手段，尋找出具有估值提升潛力的上市公司。具體的選股標(biāo)準(zhǔn)包括主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率和息稅前利潤增長(zhǎng)率超過相應(yīng)周期內(nèi)GDP平均增長(zhǎng)率的上市公司；或者具有正的邊際主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率或邊際息稅前利潤增長(zhǎng)率的上市公司。
�。�3）構(gòu)建股票組合
本基金基金經(jīng)理對(duì)次級(jí)股票池中的股票進(jìn)行逐一分析和比較，挑選出其中投資價(jià)值最大的股票構(gòu)建具體的股票組合。
在評(píng)估上市公司內(nèi)部和外部競(jìng)爭(zhēng)能力方面，首先從業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素角度分析企業(yè)在產(chǎn)能擴(kuò)張、產(chǎn)品提價(jià)、產(chǎn)品升級(jí)、生產(chǎn)和銷售模式升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、管理能力提升等方面是否具備內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)力；然后從企業(yè)產(chǎn)品的供需狀況、價(jià)格波動(dòng)趨勢(shì)、成本變動(dòng)趨勢(shì)、政策發(fā)展趨勢(shì)等方面分析公司的外部競(jìng)爭(zhēng)力。
在評(píng)估上市公司治理結(jié)構(gòu)和透明度方面，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)是否具備完善的管理層激勵(lì)和約束機(jī)制、是否實(shí)行有效和及時(shí)的信息披露措施，以及與大股東之間是否存在不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易、是否有內(nèi)幕交易記錄、管理層的誠信記錄和財(cái)務(wù)透明度等。
2、資產(chǎn)配置策略
本基金主要根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策環(huán)境、利率走勢(shì)、市場(chǎng)資金構(gòu)成及流動(dòng)性情況，通過深入的數(shù)量化分析和基本面研究，制定本基金股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。
具體資產(chǎn)配置策略如下：
�。�1）通過運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的量化模型和基本面分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，確定相應(yīng)大類資產(chǎn)配置比例。
�。�2）分析行業(yè)的長(zhǎng)期利潤趨勢(shì)，及行業(yè)內(nèi)不同公司的移動(dòng)壁壘造成的不同價(jià)值鏈地位，結(jié)合對(duì)應(yīng)的估值水平，確定行業(yè)板塊的配置比例。
（3）采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理方法，定期評(píng)估各類資產(chǎn)和行業(yè)板塊的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)水平，確保取得超額收益下的整體組合的總體風(fēng)險(xiǎn)維持在合理的限度內(nèi)。
3、債券投資策略
債券投資組合的回報(bào)主要來自于組合的久期管理、識(shí)別收益率曲線中價(jià)值低估的部分以及識(shí)別各類債券中價(jià)值低估的種類（例如企業(yè)債存在信用升級(jí)的潛力）。為了有助于辨別出恰當(dāng)?shù)膫闷冢⒄业綐?gòu)造組合達(dá)到這一久期的最佳方法，基金管理人將集中使用基本面分析和技術(shù)分析，通過對(duì)個(gè)券的全面和細(xì)致的分析，最后確定債券組合的構(gòu)成。
4、權(quán)證投資策略
在確保與基金投資目標(biāo)相一致和有效管理風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本著謹(jǐn)慎可控的原則，依據(jù)現(xiàn)代金融投資理論，通過對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的基本面研究，并結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型估計(jì)權(quán)證理論價(jià)值，同時(shí)結(jié)合對(duì)未來走勢(shì)的判斷，充分考慮權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，評(píng)估權(quán)證投資價(jià)值，謹(jǐn)慎投資。對(duì)權(quán)證的投資建立在對(duì)標(biāo)的證券和組合收益進(jìn)行分析的基礎(chǔ)之上，主要用于鎖定收益和控制風(fēng)險(xiǎn)。
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