證券代碼：002162 證券簡稱：斯米克
上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司突發(fā)事件處理制度

為完善上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下簡稱“公司”）保障生產(chǎn)經(jīng)營安全和處置突發(fā)事件的能力，加強穩(wěn)定突發(fā)事件信息報告的規(guī)范化和制度化，確保各項處理響應(yīng)措施有序落實，最大限度地預(yù)防和減少突發(fā)事件及其造成的損害，維護正常的經(jīng)營秩序，保障廣大投資者利益，特制定本處理制度。一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。
公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的公司風(fēng)險事件，主要包括但不限于：（一）治理類1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險，對公司造成重大影響；2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；3、大股東的股東存在紛爭訴訟；4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；5、管理層對公司失去控制；6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；（二）經(jīng)營類1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤；2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；3、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況嚴(yán)重惡化，生產(chǎn)經(jīng)營處于停滯狀態(tài)；4、公司面臨退市風(fēng)險；5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；（三）環(huán)境類1、國際重大事件波及上市公司；2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響；4、事故災(zāi)難指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等；（四）信息類1、公司的股價異常波動；2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導(dǎo)；3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；二、組織體系及職責(zé)
公司的處理方案以切實可行、積極應(yīng)對為原則，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強管理�？焖俜磻�(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。
公司成立突發(fā)風(fēng)險事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置工作，其中公司董事長任組長，總經(jīng)理任副組長，組員由公司副總經(jīng)理、董事會秘書及財務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。其中：（一）組長職責(zé)1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的處置管理工作；2、組織指揮突發(fā)風(fēng)險處置工作；3、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策；4、協(xié)調(diào)與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等單位之間的關(guān)系；5、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；（二）副組長職責(zé)1、協(xié)助組長進行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險的處置工作；2、指導(dǎo)下屬子公司及分支機構(gòu)的突發(fā)事件處理體系建設(shè)；3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運轉(zhuǎn)樞紐作用。（三）組員職責(zé)1、相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的處置管理工作；2、督促、落實領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險事件處置的相關(guān)信息；4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各子公司及分支機構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的善后和總結(jié)工作；6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。三、預(yù)警和預(yù)防機制（一）預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各子公司及分支機構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。（二）預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各子公司及分支機構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進行匯報，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對信息進行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總經(jīng)理報告，必要時提出啟動應(yīng)急處理的建議。另公司設(shè)置了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司辦公室報告，辦公室負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進行匯報，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進行處理。
當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息披露管理制度》規(guī)定進行披露。四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本制度選用范圍的突發(fā)事件后，啟動公司突發(fā)事件應(yīng)急處置方案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置方案。（一）信息報送
發(fā)生影響或可能影響證券市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在2個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報證券監(jiān)管部門，同時，應(yīng)在4個小時內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報證券監(jiān)管部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，要及時續(xù)報有關(guān)情況。
涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。（二）先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急處置方案，及時有效地進行先期處置，控制事態(tài)。（三）應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時組織召開會議，決定啟動處置方案。同時針對不同突發(fā)風(fēng)險事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。1、治理類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施（1）約見股東單位的負(fù)責(zé)人員，請其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；（2）對公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報告有關(guān)部門，必要時報警處理；（4）協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制；（5）加強與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施（1）徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估；（2）查清公司經(jīng)營管理層及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營管理層及董事會成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；（3）對相關(guān)責(zé)任人員進行談話及控制；（4）暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；（5）對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門或機構(gòu)進行溝通，尋找切實可行的解決方案；（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度；（2）公司召開經(jīng)營辦公會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；（3）公司經(jīng)營管理層及時提交有關(guān)處理意見，并上報公司董事會或股東大會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。（4）對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況。（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；4、信息類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施（1）聯(lián)系有關(guān)媒體報導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實情況告知，并商議處理方案；（2）立即對不實信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；（3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；（四）后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險事件的影響，并及時解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進行調(diào)查評估，評估應(yīng)急方案的實施效果，對本制度進行修訂和完善。（五）善后事宜
由公司經(jīng)營管理層擬定關(guān)于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行。五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各子公司及分支機構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)方案，切實做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實施。（一）通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的手機或指定固定電話必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯(lián)系。（二）應(yīng)急隊伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。（三）物資保障
公司的經(jīng)營管理層應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。
公司財務(wù)部門和審計部門負(fù)責(zé)對突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。（四）培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識，增強應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計劃地進行應(yīng)急方案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。六、附則（一）負(fù)責(zé)機制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。（二）表彰獎勵
對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。（三）責(zé)任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（四）本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和組織實施。（五）本制度自董事會審議通過之日起實施

上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司
二零零八年一月二十八日